财政部山东监管局:提高认识 压实责任 扎实做好内控制度建设

2020-06-05 21:45:13 中国金融网

 按照财政部党组和财政部内控委工作部署,山东监管局在全力做好疫情防控和财政资金监管工作的同时,提高认识,健全机制,规范程序,压实责任,扎实做好内控制度建设,完成近7万字的内部控制操作规程修订,并制定内部控制考核评价办法,将“让内部控制长出牙齿”的要求落到实处。

  一、提高认识,深刻理解内控工作的重要意义

  山东监管局党组高度重视、多次专题研究内控制度建设和执行情况,成立了由局班子成员和处室主要负责人组成的内控委员会,局党组书记、局长任内控委主任,并设立内控办具体组织和承办内控工作。局内控委牢牢把握监管局首先是政治机关的要求,从落实全面从严治党要求和提升财政治理体系和治理能力现代化的高度来安排部署内控工作。全局上下自觉增强责任感和使命感,强化风险意识和责任意识,结合巡视和内审发现问题整改,全面修订完善内控操作规程,堵塞制度漏洞,推动内控工作从“立规矩”向“见成效”转变。

  二、健全机制,充分发挥各内设机构的职能作用

  健全工作机制,使局内控委、内控办和各处室密切配合形成合力。一是合理分工,有序衔接。局内控委领导内控工作,制定内控制度建设目标并负责把关验收;局内控办负责组织实施,承担工作分工、内容完善、格式统一、表述规范以及文字校对等工作;各处室对各自负责的操作规程进行拟定、征求意见和修改。二是细化流程,规范程序。按照“处室拟定提交内控办修改——征求相关处室意见——分管局领导带领内控办和处室主要负责人逐项研究提出修改意见——全局征求意见——内控委全体会议修改并审定”的修订程序,反复推敲打磨,确保各项操作规程经得起检验。

  三、压实责任,实现风险点和防控措施的全覆盖

  树立全面、管用、可行的工作理念。与2017年版内控操作规程相比,废止、修订和新定多项规程,实现了内控操作规程的全面更新完善。一是压实局党组领导责任。增加了《局党组和领导班子工作内控操作规程》,将局党组和领导班子权力运行纳入内控范围,推动形成“决策——执行——考评”全链条的内控闭环,把局党组的规矩率先立起来。二是压实风险防范责任。各处室对照业务工作特点,全面梳理排查风险点,将各种风险隐患的类别、等级和责任主体明确标示,并制定了具体业务流程,做到岗位责任明确、工作流程清晰。三是压实防控执行责任。定期检查各处室执行情况,从激励和约束双向提升监督考评效果,对表现突出的处室和个人予以表彰,对发生重大风险事件的处室以及考评责任人明确了责任条款,从制度设计上增强和硬化约束力。

  四、抓好执行,将内控要求落实到业务和管理工作

  内控制度的生命力在于执行。一是组织处室自查和总结。明确各处室是内控执行的责任主体,按照新操作规程规定,梳理检查各项业务和管理工作,查找存在的问题和不足,向局内控委报告并及时整改完善。二是做好操作规程的后续补充和完善。起草局机关党委和局机关纪委内控操作规程,补充对党务和纪检工作的内控要求,做到内控工作全方位、无死角。各处室定期做好对风险点和防控措施的动态评估并及时更新,使内部控制能够适应工作形势变化和要求,持续发挥防范风险的保障作用。

  • 海量资讯、精准解读,尽在中国金融网(www.cnjrc.cn)