周内证监系统发8罚单 5张因资管销售违规发给爱建证券

来源:环球金融网 | 2019-09-29 14:58:55
环球金融网 | 2019-09-29 14:58:55

 本周(9月23日-9月29日),全国证监系统共下发8张罚单,其中,因违规未持牌运营证券投资咨询,马百亚、王会洁被证监会罚没537.28万元;国盛证券因股权质押违规被予以警示,爱建证券两营业部因资管计划销售业务内控不完善领5罚单,海航期货营业部因公章及法人印被现任负责人本人保管被责令改正。

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